双方周三宣布，Coinbase 与纽约州金融监管机构达成和解，将支付 5000 万美元的罚款，并进一步投资 5000 万美元用于合规工作。 纽约金融服务部的监管机构表示，该公司的反洗钱计划长期存在失败。

Coinbase 股价因和解消息而收盘上涨超过 12%。 该公司是美国唯一一家公开交易的加密货币交易所。 Coinbase 在向美国证券交易委员会提交的 2021 年 10-K 文件中披露了监管调查。

在 FTX 曾经是世界上最大的加密货币交易所之一的 11 月倒闭后，州和联邦监管机构都加大了力度，采取了最新的执法行动。

Grayscale Bitcoin Trust 等主要参与者依靠 Coinbase 将其资产存放在冷库中，该公司在美国证券交易委员会的备案文件和网上大力宣传其合规和安全工作。 该交易所在美国和全球范围内持有许可证。

“该协议包括 5000 万美元的罚款，以及 Coinbase 单独承诺在两年内向我们的合规计划投资 5000 万美元，”Coinbase 首席法务官 Paul Grewal 在一份声明中表示。

根据同意令，监管机构写道，Coinbase 的合规缺陷导致“通过 Coinbase 的平台促进了可疑或非法行为”。

监管机构写道，在一个案例中，一名被指控犯有“与儿童性虐待有关的罪行”的 Coinbase 客户在加入交易所时没有被 Coinbase 的系统标记出来。 监管机构表示，两年多来，该用户从事“可能与非法活动有关的可疑交易，但未被发现”。 Coinbase 最终确定了用户身份，关闭了账户并将活动报告给执法部门。

该公司表示已承诺纠正监管机构发现的问题。 Coinbase 的领导团队长期以来一直在推动更广泛、更明确的加密领域监管。

Coinbase 首席执行官布莱恩阿姆斯特朗在 CNBC 的一篇专栏文章中写道：“尽管普遍认为加密货币公司不想受到监管，但许多（如果不是大多数的话）公司多年来一直在与政策制定者合作。”
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